是正措置の提案と再発防止策の提示～信頼回復に向けた実効的アプローチ
輸出事後調査対応輸出事後調査の結果、違反の可能性が示唆された場合、企業には「是正措置報告書」の提出や「再発防止策」の提示が求められることがあります。これは単なる形式的対応ではなく、企業のコンプライアンス体制の信頼性を回復・強化するための重要なステップです。
そこで本日は、是正措置と再発防止策を検討・策定する上でのポイントをご案内します。
是正措置とは何か？
是正措置とは、調査で認識された問題点について、企業が具体的な改善策を講じたことを明示する対応のことです。主な内容としては次のようなものが含まれます。
- ①誤った該非判定に対する再確認・再判定の実施
- ②社内規程の改訂や輸出フローの見直し
- ③当該取引の停止や契約の見直し
- ④関係者への注意喚起・再教育の実施
是正措置を迅速かつ誠実に講じることで、行政処分の回避や軽減の可能性が生まれます。
是正措置報告書の記載ポイント
報告書の作成にあたっては、以下の構成が基本になります。
- ①問題の概要と原因分析
- 該非判定が誤っていた理由として、旧基準に基づいた判定を踏襲していたことが判明等
- ②講じた是正措置の具体的内容
- 当該製品の最新仕様に基づき、再度専門家による該非判定を実施し、社内台帳を更新等
- ③再発防止策との関連性
- 是正措置が単発で終わらないよう、恒常的な改善につなげる方針を記載等
再発防止策の検討事項
是正措置だけでは信頼回復には不十分です。
調査当局が重視するのは、今後同じ過ちが繰り返されない体制が整っているかどうかです。再発防止策の構築にあたっては、次のような事項を検討する必要があります。
- ①社内規程・マニュアルの整備と定期見直し
- 現行規程が古い・抽象的な場合は、実務に即した具体性のある内容へ改訂
- ②輸出管理教育の実施と履歴管理
- 新入社員・中途採用者も含め、定期的な研修を実施し、記録を残す
- ③該非判定や用途確認のダブルチェック体制の導入
- 担当者任せにせず、複数名による確認プロセスを導入
- ④顧問弁護士・専門家との定期的な相談窓口の設置
- 不明点をそのままにせず、第三者の視点での確認体制を整備
対応経験のある弁護士によるサポート
是正措置や再発防止策は、法的観点と実務運用のバランスをとる必要があり、社内だけで検討するのは困難です。対応経験のある外部の弁護士が関与することで、
- ①リスク評価に基づいた是正内容の妥当性検討
- ②改訂規程のリーガルチェック
- ③再発防止策が「形式的」と見なされないための実効性の担保
といった支援が可能になります。
是正措置・再発防止策は、企業が誠実に法令順守を重視していることを外部に示す手段でもあります。「やっているつもり」では通用せず、「実効性のある改善」が問われる時代です。当事務所では、企業ごとに最適な改善策をご提案し、報告書作成もサポートしております。
代表弁護士 有森 文昭弁護士 (東京弁護士会所属)
ARIMORI FUMIAKI
この記事と関連するコラム
Warning: Trying to access array offset on false in /home/replegal/fefta-fa.com/public_html/wp-content/themes/export-duties/single-column.php on line 75
Warning: Attempt to read property "slug" on null in /home/replegal/fefta-fa.com/public_html/wp-content/themes/export-duties/single-column.php on line 75
行政処分・刑事罰の可能性とその防衛策～企業と経営者を守るためにできること
輸出事後調査対応輸出事後調査において違反が認定されると、企業は行政処分や刑事罰の対象となることがあります。違反が重大である場合、経営者や担当者個人が責任を問われる可能性もあり、企業にとっては重大な危機となり得ます。 そこで本日は、行政処分・刑事罰の種類や適用事例、そして法的防衛策についてご案内します。 行政処分の種類とその影響 外為法に基づく行政処分には以下のような種類があります。 ①指導・注意（...
外為法に基づく輸出管理制度の中心的な柱が、「リスト規制」です。 このリスト規制を正確に理解していなければ、該非判定やキャッチオール規制の判断も適切に行うことができません。 そこで、本日はリスト規制の仕組みと、その背後にある考え方を整理します。 リスト規制の概要 リスト規制とは、「特定の性能・仕様を有する物品や技術を、経済産業大臣の許可なく輸出・提供してはならない」と定める制度です。 貨...
リスト規制品の該非判定方法 ― リスト番号の読み方と判断手順
輸出安全管理体制の構築外為法のリスト規制の概要を理解しても、実務上の肝は「自社の製品・技術がリストに該当するかどうか」を判定することです。 この作業を「該非判定」と呼びます。 該非判定は、単なる技術照合ではなく、法的責任を伴う重要な企業判断です。ここでは、番号の読み方等の実務上の手順・注意点までを整理します。 「該非判定」とは何か 「該非判定」とは、製品・部品・技術などが輸出貿易管理令別表第1等に掲げる規...
外国人研究者への技術提供は「みなし輸出」に該当するか？大学・研究機関の実務対応
輸出安全管理体制の構築近年、大学や研究機関における国際的な共同研究・留学生の受入れは当たり前であり、多くの研究現場では外国人研究者と先端技術を共有する機会が増えています。しかし、このような行為が外為法上の「みなし輸出」に該当する可能性があることは、意外と認識されていない、又は認識はされていても重要視されていないのが実情です。 元々の「みなし輸出」の適用対象になる行為とは？ 前回も触れたように、元々の「みなし輸出...
輸出入における「ワシントン条約（CITES）」の基礎知識－動物だけじゃない？木材や化粧品も対象
ワシントン条約違反の対応「ワシントン条約」と聞くと、パンダや象牙、絶滅危惧種の動物を思い浮かべる方が多いでしょう。「うちはペットショップではないから関係ない」と思っていませんか？ 実は、ワシントン条約（CITES）の規制対象は、生きた動物だけではありません。バッグやベルトに使われる皮革製品、漢方薬の原料、化粧品の成分、そして家具や楽器に使われる木材なども対象となります。 メーカーや商社が、知らずにこれらの原材...
東京大学法学部及び東京大学法科大学院卒。弁護士登録後（東京弁護士会所属）、都内法律事務所で執務。都内法律事務所での執務時に、税関対応・輸出入トラブルをはじめとした通関・貿易に関する問題、労働問題等を中心に１００件以上の案件に携わる。その中で、通関・貿易に関する問題についてより広く網羅的な知識を取得し、より高品質なリーガルサービスを提供したいと考え、通関・貿易関係の国家資格である通関士の資格を取得。